特朗普执政期间，加密货币“起诉式监管”并未停止

文章作者： Projec t Glitch,  Mike Orcutt

文章编译：Block unicorn

特朗普政府在处理重要加密案件时，与拜登政府的方式并无太大不同。

唐纳德·特朗普承诺将美国打造为“世界加密之都”，且有诸多行动似乎证明他在兑现承诺。例如，他在行政部门任命了公开“支持加密”的官员，如财政部长斯科特·贝森特和新任证券交易委员会主席保罗·阿特金斯。他所在的党派控制国会两院，并起草了将极大惠及加密行业的立法。当然，他还是特朗普品牌模因币和稳定币的骄傲拥有者。

然而，加密货币在拜登执政期间所遭受的最极端的法律威胁——许多业内人士认为，这正是他们在去年大选中支持特朗普的理由——依然如故。

最突出的例子是基于以太坊的隐私工具 Tornado Cash 一案。倡导者曾希望特朗普政府会彻底改变对 Tornado Cash 的立场，尤其是司法部会撤销对其中一位开发者罗曼·斯托姆（Roman Storm）的起诉。这一希望在特朗普的副司法部长托德·布兰奇（Todd Blanche）4 月发布备忘录时得到加强，该备忘录宣称特朗普司法部将终止前任的“以起诉促监管的鲁莽策略”，呼应了加密技术倡导者对拜登政府的常见批评。

尽管如此，上个月，纽约南区法院联邦检察官在致负责此案法官的信中透露，仍计划对斯托姆几乎所有指控继续追诉。

结合财政部 3 月将 Tornado Cash 软件从制裁名单中移除时的一些微妙法律操作来看，新政府似乎没有立即计划平息近三年来困扰许多加密开发者的起诉恐惧。

小小的胜利

纽约南区法院检察官的信中确实做出了一项让步，在斯托姆案中看似微小，但在更广泛的法律冲突中意义重大。信中通知法官，联邦检察官将放弃指控斯托姆经营“无证汇款业务”的一部分。

斯托姆和另一名开发者罗曼·塞梅诺夫（Roman Semenov）于 2023 年被起诉。起诉书称，朝鲜黑客利用 Tornado Cash 洗钱，从电子游戏 Axie Infinity 中窃取了数亿美元的加密货币。起诉书指控斯托姆和塞梅诺夫共谋洗钱、共谋违反对朝鲜的制裁以及共谋经营无证汇款业务。斯托姆于 2023 年 8 月被捕，定于今年 7 月受审。而塞梅诺夫至今仍未落网。

无证汇款业务指控是激怒加密政策界最多的一项，也让许多业内人士感到被政府背叛了。

根据美国《银行保密法》（BSA），汇款业务需在财政部金融犯罪执法网络（FinCEN）注册。2019 年，FinCEN 发布了一项指导意见，该指导意见被广泛解读为，要成为汇款业务者，必须对用户资金进行“完全独立的控制”。

Tornado Cash 的智能合约运作方式确保只有用户控制资金。因此，2019 年的 FinCEN 指导意见暗示 Tornado Cash 无需注册。

但去年春天，司法部检察官在提交给法院的简讯中提出相反观点：即使不控制用户资金，也可能被视为汇款业务者。令人震惊的是，案件法官同意了司法部的观点。

这显然造成了“法治问题”，政策研究与倡导组织 Coin Center 的执行主任彼得·范·瓦尔肯堡（Peter Van Valkenburgh）表示。“在我看来，如果监管机构一开始就说不需要许可证，就不应该指控任何人未能获得许可证，”他在去年 10 月 Project Glitch 的华盛顿隐私峰会上说道。

司法部似乎改变了主意。上个月，它宣布不再主张斯托姆因未在 FinCEN 注册而违法。范·瓦尔肯堡认为，这一方面是“重大新闻”。但另一方面，这是布兰奇备忘录发布后政府唯一决定退让的指控部分。尽管司法部承认无需注册，但仍指控斯托姆经营无证汇款业务。检察官引用法律中的另一条款，称即使无需取得许可证，因为涉案交易“涉及资金的转移或传输”，而斯托姆据称明知这些资金来自犯罪。

困惑吗？你不是唯一一个。“这实在没道理，”范·瓦尔肯堡本周在华盛顿特区加密政策内部人士月度聚会 PGP* for Crypto 的小组讨论会上说。“如果你要判他们无证汇款罪，但又没人要求他们取得许可证——这多疯狂？”

司法部在另一宗针对比特币隐私工具 Samourai Wallet 开发者 Keonne Rodriguez 和 William Lonergan Hill 的刑事案件中也采用了相同论点，撤销了他们未取得许可证的指控，但继续指控他们共谋经营无证汇款业务。此案最近凸显了 FinCEN 与司法部对何为汇款业务的观点分歧。辩护团队公开了一通联邦检察官与两名 FinCEN 员工的电话摘要，FinCEN 代表认为，由于 Samourai 不控制用户资金，这“强烈暗示”它不是汇款业务。

这些指控的持续存在，粉碎了人们原本希望布兰奇的备忘录能够标志着司法部彻底改变方针的希望。华盛顿特区政策倡导组织 DeFi 教育基金的执行主任兼首席法律官 Amanda Tuminelli 在 PGP* for Crypto 的小组讨论会上表示，备忘录的部分内容对行业有利。“我认为备忘录的精神是好的，”她说。但在关于何为汇款业务的高风险冲突中，“它什么也没解决。”

Tuminelli 认为，国会应修改刑法，“彻底杜绝再次被误解的可能性”，明确刑法条款不适用于不控制或托管客户资金的软件开发者。

朝鲜因素

此外，还有美国财政部外国资产控制办公室 (OFAC) 在 2022 年对 Tornado Cash 实施制裁的问题。Coin Center 和其他机构对 OFAC 提起诉讼，称其无权制裁去中心化软件。去年 11 月，加密货币行业在其中一起案件中对政府发起了猛烈的诉讼。第五巡回上诉法院裁定，OFAC 无权制裁 Tornado Cash 的“不可篡改”智能合约，因为这些合约并非“财产”。今年 3 月，财政部将这些智能合约从制裁名单中移除。

但一些重要信号表明，政府尚未准备在此问题上让步。

首先，Arktouros 律师事务所联合创始人、曾任 OFAC 官员及 FinCEN 主任的 Michael Mosier 指出，财政部并未将此行动定性为承认错误。相反，机构称其“自行决定撤销经济制裁”。Mosier 在华盛顿特区最近一次讲话中指出，这是对第五巡回法院裁决的“极其审慎的回应”。该机构可能在准备进一步行动。

第二个重要信号是政府如何处理被制裁的 Tornado Cash 开发者、俄罗斯公民罗曼·塞梅诺夫。

一些背景故事：OFAC 最初根据 2015 年奥巴马总统针对网络犯罪的行政命令制裁 Tornado Cash 软件。2022 年 11 月，OFAC 重新实施了制裁，新增基于另一项奥巴马时期行政命令的指定，旨在阻止朝鲜资助核武器计划。2023 年 8 月，OFAC 将开发者罗曼·塞梅诺夫列入两项行政命令的制裁名单。

3 月，OFAC 撤销了 Tornado Cash 的网络犯罪和朝鲜相关制裁，但将塞梅诺夫留在朝鲜行政命令的制裁名单上。

Mosier 解释说：“与更为通用的网络安全令相比，针对朝鲜项目的执法权限要广泛得多。” 这意味着政府在法庭上为此类行动辩护时会更加轻松。Mosier 认为，财政部移除塞梅诺夫的网络制裁标签，却将他留在朝鲜相关制裁名单上，此举是在传递一种信息。“移除网络制裁标签，保留朝鲜制裁标签，导致他的制裁在同一份新闻稿中被公开发布，（该新闻稿）宣布他们将移除（Tornado Cash）地址制裁，”他说道。“这是一个强烈的信号，向国会和全球开发者表明：‘我们不会离开这个领域。’”

尽管特朗普热爱加密货币，但他的政府似乎与拜登政府一样，对某些类型的加密货币持反对态度。

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